海通证券股份有限公司

2002年，经中国证监会批准，公司注册资本金增至87.34亿元，成为国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司。2005年5月，经中国证券业协会评审通过，海通证券成为创新试点券商，公司发展进入新时期，各项业务继续保持市场前列。

2006年，随着股权分置改革和券商综合治理的完成，资本市场进入实质转折期。在这一年里，公司抓住机遇，深化改革，加快发展，使公司在业务、管理、风控、制度和流程建设等方面都上了一个新台阶，启动了上市进程并获得了实质性进展。

2007年7月31日，公司成功挂牌上市。2007年10月，中国证监会批准公司非公开发行新股不超过100，000万股并已完成，引入了中信集团、平安、太保等战略投资者，优化了公司股东结构，公司资本金达到82.2782亿元。是国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司之一。

2009年末公司总资产1208亿元，净资产434亿元，净资本344亿元。2009年，公司首次借力专业机构制定公司今后五年的发展战略。

2014年1-12月，公司实现营业收入179.75亿元，同比增长71.93%；截至2014年12月31日，公司的总资产为3526.46亿元，较年初增长108.51%。

目前，海通证券拥有91名博士、1175名硕士和6000名学士近万名员工组成的国内一流证券公司。海通证券现有6家子公司、10家分公司、188家证券营业部分布在全国118个城市，客户总数达300万以上，2010年底公司总资产1154.13亿元，净资产444.64亿元。

2020年4月，在发布年报的23家A股上市券商中，从营业收入的规模来看，海通证券营业收入为344.29亿元，同比增幅44.87%。海通证券净利润则为105.41亿元，同比大增82.66%。

2021年3月30日，海通证券公告，2020年全年净利润为108.75亿元，同比增长14.2%；拟10派2.5元。

2021年9月9日开盘，超1700亿市值的海通证券大跌5.56%，报12.91%。截至2021年6月30日，持有海通证券A股户数31.5087万。

2022年1月，海通证券官微消息，海通证券与中保投资签署战略合作协议。

2022年4月，上交所公司债券项目信息平台显示，海通证券股份有限公司600亿元小公募项目状态更新为“已受理”，受理日期为2022年4月22日。

2022年7月15日，海通证券与上海宝山区政府签署战略合作协议。9月，海通证券与临港集团签署战略合作协议。

海通证券成立于1988年，注册资本人民币1000万元，注册地为上海，当时名称为上海海通证券公司，主要股东为交通银行上海分行。经营范围为主营经销和代理发行各类有价证券，兼营证券业务咨询，承办各类有价证券的代保管、过户、还本付息等业务，办理证券的代理投资业务及经中国人民银行批准的其他有关业务。

经中国人民银行《关于上海海通证券公司改制问题的批复》（银复[1994]5号）的批准，1994年9月27日，上海海通证券公司改制成为海通证券有限公司，注册资本人民币100，000万元，经营范围变更为代理证券发行、还本付息业务；自营、代理证券买卖业务；办理证券的代保管和鉴证业务；接受委托代收证券本息和红利、办理证券的登记、过户和清算；证券投资咨询和投资基金业务；经人民银行批准经营的其它业务。

经中国证券监督管理委员会《关于核准海通证券有限公司增资扩股方案和综合类证券公司的批复》（证监机构字[2000]296号）的批准，2000年12月29日，海通证券有限公司完成增资扩股，公司资本金增至374，692.80万元，经营范围为：代理证券发行业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息业务；办理证券的代保管和证券鉴证业务；接受委托代收证券本息和红利，接受委托办理证券的登记、过户和清算；证券投资咨询业务；证券投资基金业务。

经中国证券监督管理委员会《关于海通证券有限公司整体变更为股份有限公司的批复》（证监机构字[2001]278号）的批准，2002年1月28日，海通证券有限公司整体变更为股份有限公司，海通证券有限公司更名为“海通证券股份有限公司”，注册资本为人民币4，006，093，000元。

经中国证券监督管理委员会《关于同意海通证券股份有限公司增资扩股的批复》（证监机构字[2002]329号）的批准，2002年11月1日，海通证券注册资本金增至8，734，438，870元人民币。公司经营范围变更为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖，代理证券的还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证，代理登记开户，证券的自营买卖，证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销），证券投资咨询（含财务顾问），受托投资管理，中国证监会批准的其他业务。

2005年5月，公司获创新试点类证券公司。

经中国证券监督管理委员会证监公司字[2007]90号文件核准，2007年6月7日，都市股份将全部资产与负债出售予公司控股股东光明食品（集团）有限公司，同时吸收合并原海通证券。吸收合并完成后，存续公司更名为海通证券股份有限公司，并承继了原海通证券的全部业务，原海通证券的职工、资产与负债由存续公司承接。2007年6月29日，新增股份完成中国证券登记结算有限责任公司上海分公司网下登记工作，2007年7月6日，存续公司在上海市工商行政管理局办理工商登记变更手续，注册资本变更为人民币3，389，272，910元。

2007年7月31日，海通证券在上海证券交易所挂牌上市。

经中国证监会《关于核准海通证券股份有限公司非公开发行股票的通知》（证监发行字【2007】368号）文件核准，公司于2007年11月21日完成非公开发行股票，公司的注册资本、实收资本由人民币3，389，272，910元变更登记为人民币4，113，910，590元。

公司于2008年5月5日召开了2007年度股东大会，审议通过了《关于公司2007年度进行利润分配的预案》，以2007年12月31日总股本4，113，910，590股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.00元（含税），派送股票股利3股（含税），以资本公积向全体股东每10股转增7股，公司派送股票股利和资本公积转增股本后，总股本由4，113，910，590股变更为8，227，821，180股。该分配方案于2008年5月28日实施完毕。

公司自2015年5月28日起将全体信用客户的融资(券)保证金比例上调5%，调整后会减少客户保证金可用金额及可开仓金额。

海通证券股份有限公司，2015年8月24日晚间在港交所公告称，因本公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，中国证监会决定对海通证券进行立案调查。

2020年11月，海通证券涉嫌操纵市场被查。18日，中国银行间市场交易商协会的官网发布公告表示，近日，交易商协会对永城煤电控股集团有限公司开展了自律调查。该公告称，根据调查获取的线索并结合相关市场交易信息，发现海通证券股份有限公司及其相关子公司涉嫌为发行人违规发行债券提供帮助，以及涉嫌操纵市场等违规行为，涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券。依据《银行间债券市场自律处分规则》，协会将对海通证券股份有限公司及其相关子公司开展自律调查。

2022年4月1日，证监会通报20起违法案例，宜华生活、广州浪奇、海通证券等被点名。

在多年的发展中，海通证券始终遵循“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念和“规范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益”的经营方针，坚持“稳健乃至保守”的风控品牌，追求“管理一流、人才一流、服务一流、效益一流”的经营管理目标，取得了显著的经济效益和社会效益。

用科学的决策和道德的观念，帮助更多的投资者回避风险、资本增值实现资本利润最大化。

打造成为行业第一品牌；推动中国证券市场稳步健康发展。

凝聚强大的分析师团队，汇聚各行业的分析师精英，倡导敬业奉献的开拓精神，形成了坚不可摧的核心竞争力。

为投资者研究创造价值，帮投资者确保稳健投资。

科学、诚信、客观、准确、增值。

科学严谨、敬业奉献、稳健创新、团队协作、回报社会。

顾客第一、服务至上、客观科学、确保稳健、追求增值、打造品牌。

努力做到超越客户的期望，务必做好诚信良心的合作。

融洽研究创造价值，通向股票稳健投资。

稳健乃至保守

前十大股东

公司的投资银行业务在10余年的不断探索过程中打造出了具有海通特色的知名行业品牌，尤其在银行类企业和高科技企业的发行承销方面享有盛誉。公司先后承揽了浦东发展银行、民生银行、深发展等金融企业的融资项目，同时，亿阳信通、用友软件、上海贝岭的成功发行也为公司在高科技领域的承销业绩写下了浓重的一笔。截止2009年12月31日，公司作为主承销商已经为192家企业提供了融资服务，共筹集资金1325.78亿，其中IPO项目123家，募集资金746.24亿，配股47家，募集资金158.86亿，增发18家，募集资金306.78亿，可转债3家，募集资金53.90亿，权证1家，募集资金60亿。2005年股权分置改革以来，投资银行部共计完成股权分置改革项目134家，业务市场排名第一，市场占有率达到约10%，在业内遥遥领先。

公司经纪业务领域的核心竞争力

公司被著名的《亚洲金融》杂志评选为2003年度“最佳经纪行”；

公司于2005年通过中国证券业协会评审成为创新试点类证券公司；在《2l世纪经济报道》主办的“中国资本市场投资年会”上，公司获得“2006年最佳经纪团队”的殊荣；公司拥有庞大的销售网络及客户资源，包括：商业银行、基金公司、保险公司、财务公司、信托投资公司、大型私募投资公司等，并与其建立了深厚的合作关系；目前通过各网点及网上交易销售国内60家基金公司共440多只开放式基金产品，覆盖率达到基金产品总数的99%以上；公司销售及投资顾问团队人员具备丰富的市场操作经验，为客户提供最佳的产品销售及投资理财服务；海通网站荣获2008年“证券网站综合大奖”第四名；客户服务中心2008年在首届中国金融业呼叫中心评选中获得“金融业最佳客服中心”称号；2008年期货IB业务资格获批。2009年，公司荣获上海证券报评选的“最佳证券经纪商”称号。

海通证券融资融券部成立于2008年12月，具体负责公司融资融券业务的运作和管理，主要职责包括：提供客户融资融券渠道、制定客户准入条件、建立客户信用评估体系、实施风险监控及开展投资者教育等。融资融券部坚持创新为先，围绕融资融券业务，全面构建了开展融资融券业务的组织架构，建立了运行安全、高效、功能全面的融资融券业务交易及管理系统，形成了科学严密的三级风险控制体系，配备了具有财务、法律、风险控制及计算机等深厚专业背景的融资融券业务团队，依靠公司雄厚的资金实力为融资融券业务配备了充裕的资金和证券，全面实施客户资金第三方存管，为客户资金安全提供了重要保障。

2021年，位居2021福布斯全球企业2000强榜单中第703位。

2021年7月，2021年《财富》中国500强排行榜公布，海通证券股份有限公司排名第282位。

2021年7月，以28.45%的净利润率成为2021年《财富》中国500强净利润率最高的40家公司之一。

2021年7月，入选国有重点企业管理标杆创建行动标杆企业、标杆项目和标杆模式名单。

2021年10月，入选2021胡润品牌榜。

2020年1月3日，上榜2019年上市公司市值500强，排名第69。

2020年1月4日，获得2020《财经》长青奖“可持续发展创新奖”。

2020年1月11日，“2019中国企业社会责任500优榜单”发布，海通证券股份有限公司位列第124位。

2020年2月，2020年度“全球银行品牌价值500强排行榜”发布，海通证券排名第107位。

2020年5月10日，“2020中国品牌500强”排行榜发布，海通证券排名第257位。

2020年5月13日，海通证券名列2020福布斯全球企业2000强榜第638位。

2020年7月，2020年《财富》中国500强，海通证券股份有限公司排名第283位。

2020年9月28日，2020中国服务业企业500强，海通证券股份有限公司位列第193位。

2019年9月1日，2019中国服务业企业500强榜单在济南发布，海通证券股份有限公司排名第214位。

2019年12月12日，《汇桔网·2019胡润品牌榜》发布，海通证券以70亿元品牌价值排名第141，上榜2019金融品牌价值全国排名第31。

2018年12月5日，荣获第八届香港国际金融论坛暨中国证券金紫荆奖最具品牌价值上市公司。

良好的服务质量、精湛的技术水平、孜孜以求的创新精神，使海通证券公司的投资银行业务得到了客户的广泛认可。2006年4月，公司投资银行部荣获“2005年度投行最佳团队”、“2005年最佳股改团队”。2007年1月，公司被著名财经网站和讯网评选为“2006年度中国最佳投行金牌团队”。2008年1月，公司被证券时报评选为“2007年中小企业优秀保荐机构”。2008年3月，被新财富评为“最受尊敬的投行”之一。2008年，被浙江省人民政府金融工作办公室评为“优秀证券中介机构”。2008年，公司严格投资银行项目管理，显著提高了投行项目的质量，上海电气IPO成为H股回归A股的经典案例，取得良好市场反响。公司并购重组业务发展迅速，尤其树立了在文化传媒领域并购专家的地位，2008年参加由上海证券报组织的评选，获得“最佳并购团队”奖。2009年公司荣获第三届《新财富》杂志“新财富最佳投行奖”。自2006年开展资产管理业务以来，海通证券已取得了长足的进步，并为未来的发展打下了坚实的基础。2006年3月，公司首只集合理财产品“海通稳健增值集合资产管理计划”成立，募集规模12.7亿元。由于产品的投资业绩出色，在2009年1月国金证券和路透社举办的第一届最佳私募和券商集合资产管理人评选活动中，海通证券获“2008年最佳管理人”称号，海通稳健增值计划获得“2008年度最佳集合理财计划”奖项。同年5月，海通稳健增值计划在上海证券报主办的“2008年度中国最佳证券经纪商暨理财产品评选”中获评“2008年度最佳混合型集合理财产品”。2010年1月，在国金证券主办、上海证券报协办的“第二届中国最佳私募基金”评比中，公司荣获券商资产管理类长期优胜奖。

2002年10月，经国家人事部批准，公司成为上海地区第一家被批准设立博士后科研工作站的综合性证券公司，在深圳证券交易所会员及基金管理公司研究成果评选中，连续八年排名第一。目前，公司拥有一批博士、硕士以及具有丰富实践经验的经营管理和研究人才。公司已与山西省、湖北省武汉市、青海省西宁市、陕西省宝鸡市、安徽省黄山市、宁夏银川市、贵州省贵阳市等省市建立了长期战略合作关系并担任独立财务顾问，为战略客户的发展提供专业化的金融服务。公司近年来积极加强与境外著名金融机构建立战略合作伙伴关系，不断扩展公司的海外业务网络，先后发起设立了富国基金管理有限公司、海富通基金管理有限公司。海富通基金管理有限公司由海通证券控股，持有51%的股权，2005-2007年，海富通每年获得国际三大评级机构之一惠誉（FitchRatings）“M2（中国）”的资产管理人优秀评级，是目前国内极少经过惠誉资产管理人评级的中国本土资产管理公司，表明海富通基金公司在组织结构、独立性、内部控制、客户沟通、投资管理、风险管理等方面，已经达到了国际水准。2008、2009年，这一评级又调升为“M2+（中国）”。目前，海富通旗下共管理10只开放式基金，资产规模约为458亿元，企业年金和专户理财资产规模约为人民币110亿元，提供投资咨询业务的资产规模约为213亿元，总计约为781亿元。2004年年底，海通证券控股67%股权的海富产业投资基金管理有限公司正式运作。海富产业投资基金管理有限公司是我国第一家产业投资基金管理公司，现受托管理中国—比利时直接股权投资基金（简称“中比基金”）中比基金是经中国国务院批准设立、中比两国政府及商业机构共同注资的产业投资基金，规模达10亿元人民币。目前，海富产业基金公司所管理的中比产业基金已投资22家企业。

海通证券经过十多年的发展，在经营过程中积累了丰富的证券经营管理经验，在内控机制方面，公司建立健全了较为完善的合规和风险管理组织体系。近年来，公司不断加强合规和风险管理，内控水平不断提高。2009年，公司连续第二年获得了证监会分类监管AA评级，合规内控严格有序。公司作为首批合规试点券商，率先完成了合规试点工作，通过建立健全合规管理制度和组织体系，开展合规咨询、培训、审核、实时监控等，将合规工作深入到各个业务环节。特别是公司自主开发了信息防火墙系统，得到了监管机构的高度肯定；加强对可疑交易和客户身份的识别、监控，有效提升了公司反洗钱工作的水平。公司进一步完善了以净资本为核心的风险监控体系，实现了公司各项业务风险和整体风险的科学评估和有效监控。在长期的证券市场运作中，公司已经建立了一套科学、规范、严密的经营管理体系、合规和风险监控体系，形成了稳健开拓的经营风格，创立了独特的公司品牌。

2015年9月11日下午，证监会召开的新闻发布会上，证监会新闻发言人邓舸通报了对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券等4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案的处罚决定。

经查，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解；未采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。

尤其是华泰证券、海通证券、广发证券在2015年7月12日证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》之后，仍然顶风作案，并未采取有效措施严格审查客户身份的真实性，未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，新增下挂子账户。

海通证券被罚没款项最多，其中，被没收违法所得2865.30万元，并处以8595.90万元罚款；公司零售与网络金融部原任总经理丁学清及邹二海、宁波百丈东路营业部前台负责人高宏杰以及杭州解放路营业部副总经理汪峥、宁波百丈东路营业部总经理方贤明等多人分别受到10万元以及5万元不等的罚款。

2015年5月，海通证券当月即先后为上海司度实际控制的资产管理计划开立了证券账户及信用账户，5月11日，海通证券与富安达基金签订《融资融券合同》，致使上海司度得以开展大规模的融券交易。

在该过程中，海通证券违反了《证券公司融资融券业务管理办法》（证监会公告【2011】31号）第十一条的规定，构成《证券公司监督管理条例》第八十四条第（七）项“未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户的业务合同中载入规定的必要条款”所述行为。

海通证券公告称，证监会责令海通证券改正，给予警告，没收违法所得509,653.15元，并处罚款2,548,265.75元；对左秀海、徐晓啸、朱元灏给予警告，并分别处以10万元罚款。

2020年9月18日，证监会官网发布公告称，因在申请公开发行可转换公司债券过程中存在违规行为，对海通证券(14.610,0.47,3.32%)股份有限公司（下称海通证券）及保荐代表人韩丽、金天采取出具警示函监管措施。

2020年11月10日，永城煤电控股集团有限公司公告称，因流动资金紧张，“20永煤SCP003”未能按期足额偿付本息，已构成实质性违约，违约本息金额共计10.32亿元。永煤控股称，公司将通过多渠道积极筹措兑付资金，争取尽快向投资人支付债券本息。11月12日，交易商协会公告称，近日，交易商协会关注到永城煤电控股集团有限公司继2020年10月20日发行“20永煤MTN006”后迅速发生实质性违约。依据《银行间债券市场自律处分规则》，协会将对发行人及相关中介机构在业务开展过程中是否有效揭示风险并充分披露、是否严格履行相关职责启动自律调查。11月18日，海通证券表示：将积极配合自律调查的相关工作，严格执行交易商协会《关于进一步加强债务融资工具发行业务规范有关事项的通知》的有关要求，并及时履行信息披露义务。

2021年1月8日，中国银行间市场交易商协会发布自律处分信息。海通证券股份有限公司作为相关债务融资工具的主承销商及银行间债券市场的交易参与者，存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为：一是海通证券向下属子公司管理的相关资产管理计划下达交易指令，协助相关发行人在发行环节购买自己的债券，破坏了市场发行秩序；二是海通证券向下属子公司作为投资顾问或管理人的相关资产管理计划下达交易指令，协助相关发行人交易自己发行的债券，规避人民银行〔2015〕第9号公告相关规定。此外，海通证券还存在内控管理不到位的违规情形。根据银行间债券市场相关自律规定，经2020年第17次自律处分会议审议，对海通证券予以警告，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。同时，中国银行间市场交易商协会已将海通证券有关违规情况报送中国人民银行、中国证监会。

2021年3月24日晚，证监会披露，于近日对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书。在这份公告中，证监会措辞严厉，直指海通证券和海通资管的“数宗罪”。

2021年4月6日，证监会先后发布29则投行业务违规处罚信息，海通证券等多家券商因未勤勉尽责、对发行人关联交易情况核查不充分、内部控制有效性不足等原因遭罚，且多位相关业务负责人被采取认定为不适当人选、出具警示函及监管谈话等行政监督管理措施。

2021年5月，江苏证监局发布了一则对海通证券南通人民中路证券营业部采取责令改正措施的处罚决定，主要系该营业部存在未建立有效的异常交易监控、预警和分析处理机制等违规行为。

2021年8月6日，证监会网站一连公开12张投行业务违规处罚信息，涉及海通证券等7家券商以及十多名保荐代表人，违规事项均涉及投行业务。

2021年9月28日，海通证券发布公告，收到重庆证监局《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌奥瑞德持续督导未勤勉尽责一案，重庆证监局已调查完毕，拟对公司及相关人员作出行政处罚：责令海通证券改正，没收财务顾问业务收入100万元，并处以300万元罚款；对时任奥瑞德持续督导期独立财务顾问主办人李春、贾文静给予警告，并分别处以5万元罚款。

2021年09月30日，海通证券流年不利，年内已被处罚多次，因涉嫌奥瑞德持续督导未勤勉尽责一案，公司收到重庆证监局处罚，合计罚没400万元。

2021年10月，海通证券股份有限公司督导未尽责被罚没400万元。

2021年12月，证监会官网再发布9张罚单，2021年以来，证监会官网累计发布34份投行罚单，海通证券以5张罚单居首，其中有4张为监管警示函。

2022年6月10日，证监会官网显示，证监会发布关于对海通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查，该公司存在以下行为。一是境外子公司海通恒信金融集团有限公司（以下简称恒信金融集团）下属至少12家机构的设立未按规定履行或者履行完毕备案程序。二是海通恒信国际融资租赁股份有限公司通过子公司从事的商业保理业务未完成清理，上述业务不属于“融资租赁”业务范围，且与《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（下称《境外办法》）有关业务范围的要求不符。三是境外经营机构股权架构梳理以及整改方案制定工作不认真，存在重大错漏，如恒信金融集团的相关层级调整计划直至2021年8月才报告，恒信金融集团间接参股维天运通的情况2021年9月才补充。四是除涉及刑事案件或已提交上市申请项目外，海通开元国际投资有限公司以自有资金所投资（包括直接或者间接投资）境内项目未完成清理。五是海通国际控股有限公司的公司章程未按照《境外办法》的规定完成修订。

2021年9月8日，海通证券公告，因公司在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，中国证监会决定对海通证券进行立案调查。